干货分享丨TARGET/塔吉特验厂审核重点内容

TARGET/塔吉特验厂审核

TARGET验厂类型
首轮验厂
1. This is Target initial audit of a factory to determine if the factory is acceptable.
这是Target进行的首次验厂,以决定该工厂是否可以接受.
2. Target pays for the first and second audits. After the second audit, if a follow-up audit is required the vendor will be charged per additional audit.
Target支付第一次和第二次验厂费用. 第二次以后, 如果需要进行跟踪验厂, 工厂或供应商需支付本次额外验厂费用.
3. There are a maximum of three audits
验厂最多有三次机会.

TARGET验厂程序

全球遵约（人权）验厂程序被执行以确保所有供应商及其工厂符合以下标准：当地法律的要求，美国联邦政府规章，美国海关要求及Target公司政策

1. 强制性的—所有Tagret已注册供应商及其工厂必须参与且必须接受全球遵约验厂

2. 不事先通知的（突击）—无论是供应商还是工厂在全球遵约验厂前都不会得到事先通知，这样可以使我们在一个具有代表性的一天来了解工厂

3. 对于全球遵约注册信息的查证-对于供应商在Target“生意伙伴管理系统”注册的信息， 包括工厂地址及联系信息必须准确且最新。 美国海关与边防局要求Target了解产品是在哪里生产的。

4. 每个工厂至多有三次机会通过Target验厂（遵从当地法律规定与Target供应商合约准则）. 如果必须进行第三次（最后一次机会）Target验厂， 工厂或供应商需支付第三次Target验厂费用。

突击验厂包括以下内容

1. 开始会议-审核员解释验厂目的及验厂程序

2. 工厂走览-对于厂区及宿舍等进行一般性走查

3. 雇员面谈-秘密的，一对一或分小组进行面谈

4. 工厂管理层面谈-评估雇佣程序，工厂规章制度，工作计划，以及工厂管理的其他程序

5. 原产国审验-检查生产记录和运输记录

6. 结束会议-与工厂管理层评论审核期间发生的问题，包括详细的如何改正发生的问题以及协议改正日期，然后一份“延长该要”需要验厂员和工厂管理人员共同签署，且留一份拷贝于工厂。

Target验厂基本程序

1．首次会议
A、介绍审核的目的、方法、时间安排、工作分工等。
B、提出需要审核的文件和资料清单
C、解释工人访谈的方法和要求
D、回答工厂代表提出的疑问

2．工厂参观
A、了解工厂基本情况，厂房、人数、宿舍等
B、熟悉路线，了解重点

3．文件和记录检查
A、所要求的各种文件资料(如禁止使用童工规定、禁止歧视的规定等)
B、检查12个月的记录，最后3个月必须符合ICTI的要求

4．现场检查
A、包括生产车间、仓库、宿舍饭堂、洗手间、门卫、医疗室等。
B、重点关注三大原则
C、了解生产情况，现场记录工人活动
D、若有需要，可能拍照

5．工人访谈
A、随机抽取
B、年龄可疑
C、工厂代表不得参加，单独房间进行
D、可能是一对一，也可能是一对一组

6．末次会议
A、出具临时报告，决定是否推荐
B、10天出具正式报告
C、感谢厂方配合
D、回答工厂提出的疑问

其中3、4、5有可能同时进行

Target社会责任审核清单

1. 工卡或考勤记录（过去十二个月已发放工资的月份开始计算）

2、工资表（过去十二个月已发放工资的月份开始计算）

3、人事花名册及员工个人档案

4、劳动合同

5、厂房平面图

6、工商营业执照

7、消防检查报告或合格证明文件

8、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等

9、环保证明文件

10、厂规或员工手册

11、政府有关当地最低工资规定文件

12、设备安全许可证（如电梯使用许可证，厨房卫生许可证等）

13、特种工人上岗（如电梯工，电工，厨工，卫生许可证等）

14、当地劳动局关于延长加班之批

15、未成年工体检及劳动局登记记录

16、社会保险收据、花名册及合格证明文件等

17、工人请假单/离职记录

18、断针换针记录

Target审核品质清单

A、ISO认证

1. 工厂营业执照 （请准备正本及复印件）

2. 工厂组织架构图 （请准备复印件一份）

3.工厂紧急逃生图

4. ISO 证书及最近一次的审查报告 （如有, 请准备正本及复印件一份）

5. 文件管理程序和收发/报废记录

6. 员工档案(QC,维修工人，生产工人

7. 主要机器设备清单 (请准备中英文复印件各一份

8. 机器设备保养计划和记录; 机器保养人员的专业证书

9. 仪器仪表设备清单及校验证书

B、培训

1. 员工培训计划及培训记录（QC，维修工人，生产工人）

C、生产车间/仓库审查

1.试产，产前会议，程序及记录

2.首样确认程序及记录

3. 缺陷统计报告及出货记录.

4.当前的品质水准评估记录

5. 出货及时率的统计记录

6. 纠正预防措施的记录,不良品返修记录

7. 生产日报表

8. 质量会议制度及记录

9. 生产程序及生产作业指导书（张贴到车间）

10. QA检验程序, 检验标准及最近2个月的检验报告（来料, 制程, 包装, 成品）

11. 产品瑕疵等级分类清单

12. 成品生产中的检验程序及结果(包括终期抽检结果

13. 外加工产品的品质控制及考核记录(包括核数，检验，及入库程序

14. 不合格或拒收的原材料,半成品及成品的处理记录

15. 化学品/危险品管理程序和记录

16. 车间工具管理程序及领用记录

17. 消防栓通道不可堵塞，灭火器要在有效期，紧急出口标示及应急灯

18. 近期消防演习的照片

19. 生产区域的区域划分（待检区，不合格区，合格区，成品区）

D、材料/供应商管理

1. 供应商管理和评估程序, 记录; 采购单及物料规格单

2.工厂环保材料测试证书

3.仓库及各生产部门作业程序

4.原料的来料和发料记录

E、实验室

1. 实验室操作手册及测试报告

不合格品控制

1.是否有文件规定不合格品检测手段

1） 检验

2）测试

3） 控制方法

2.是否有鉴别不良品的标识

3.是否将不合格品分割独立存放，专人保管

4.Target验厂不良品控制的相关记录（表格形式）

1）不良品数量

2） 疵点类型

3）疵点来源（原因分析）

4）处理结果

5）处理负责人

6）可追溯的生产工艺的改正（如果由于工艺引起）

5.不合格品的最后处理情况

1）客户接受

2）返修

3）销毁处理

反恐审核要求

Target验厂反恐审核内容包括：程序控制安全、信息技术安、人员安全、实体安全、出入控制安全、反恐安全培训、集装箱装卸及运输安全商业伙伴安全。

A、对现场部分的要求

1.卸货区域、装货区域、包装区域、仓库区域都为限制区域必须都要上锁，非授权不得入内，并有明显的区域划分此类占5分。

2.私家车、社会车辆离装货区有10M以上距离、并有明确标示。

3.所有安全出口都应该有警铃开关，并且警铃是带蓄电池的。

4.卸货区域、装货区域、包装区域、仓库区域要有300W的水银灯或者泛光灯。

5.墙头(厂区)灯要亮。

B、对文件资料要求

1.新员工入厂就要进行培训（员工出入、辞职、消防、逃散、社会背景调查等），并有记录、照片。

2.员工证、访客证都要分可进如限制区域和不可进入限制区域的。

C、对保安部分的审查

1.需要对以下区域安装监控系统: 卸货区域、装货区域、包装区域、仓库区域、大门区域并且要有24小时区段实时监视，有专门的监控房间（保安室即可），所有监控资料要保存2-3个月以上。

2.保安需要有外线电话、对讲机、巡更棒，并且有检查记录。

3.全厂钥匙保安处要有，并有带锁的柜子装起来，并有登记表。

D、对集装箱运输安全的要求

本部分在认证的时候共分10个点，每个点占3-5分.其中部分点分少，但是不能缺少，缺少就是立即要求改进，以下是不能出现的点：

1.如果发生无法解释的异常或非法活动时有对管理者/权威通报的政策和程序（如：船运出货时的缺货/剩货/未鉴定货物等）。

2.装货要有“7点检查记录”整个过程要有拍摄过程的影像资料，并保存6个月.有针对处理安全封条时出现损坏，过剩缺货或者异常情况进行报告的政策程序。

供应商合约规范

安全与健康的工作环境
健康与安全的工作环境对于你们工厂的雇员来说是必不可少的. 为确保您的雇员在紧急情况下能够迅速作出反应, 工厂需要提供以下便利/措施:
1. 相对于工厂规模足够的灭火器和/或消防栓(带水管), 且符合当地法律规定.
2. 整个工厂需安装有足够的紧急照明系统(带有备用电池).
3. 充足的紧急出口. 最佳做法是确保每名雇员都可以享用两个紧急出口.
紧急出口需保持畅通, 不得有任何阻挡/阻塞, 且明显标示. 紧急出口门必须是"推"开, 而不是"拉"开.
4. 所有雇员需接受以下基本培训: 如何使用灭火器/消防栓, 紧急出口位置及急救培训.
5.当情况需要时, 需提供个人防护设备如:眼罩, 耳塞, 面具等.
需要对雇员如何正确使用个人防护设备进行培训, 以及为什么他们需要使用个人防护设备.
6. 如果工厂提供住宿(宿舍), 必须符合与消防/安全, 房间面积及每间人数等所有适用的法律要求.

审核重点

一、不使用强迫/强制劳动力
对于强迫/强制劳动力的使用采取"零容忍"政策
1. 雇员必须可以不受任何惩罚的(财务或其它形式的)拒绝加班
2. 不得对雇员收取入厂押金或雇佣押金
3. 不得使用监狱劳动力. 根据美国海关与边防局,进口监狱劳动力生产的产品进入美国是违法的

二、公平惩戒措施
工人不得对如以下行为受到任何惩罚: 拒绝加班, 迟到, 做出次品或较差的生产. 所有工厂对于惩戒措施/程序需要书面规则/政策, 且这些规则/政策需传达于工人
1.惩戒措施必须符合所适用的当地法律
2. Target对于雇员体罚采取"零容忍"政策
3."体罚"定义为"对一个人的身体采取的惩罚"

三、无歧视
工人的雇用需根据其资格, 而不是性别, 种族, 个人特征或信仰.
1. 对于所有雇员都需要尊重以待. 包括他国雇员
2. 除非有当地法律规定, 雇用时不得进行怀孕/艾滋病毒检测

四、合理的工作时间与加班时间
工作时间不得超过当地法律的规定
1. Target接受的每周最长工作时间为60小时(包括加班时间在内). 如果当地法律规定的周最长工作时间(包括加班时间在内)小于60小时, 以当地法律为准
2.雇员每周需有至少一天休息(一周七天至少休息一天)
3.雇员必须能够不受任何惩罚的拒绝加班(财务的或其他任何惩罚)
4. 供应商必须知道且遵守进行生产的每个国家当地的法律

五、公平工资
1. 必须支付雇员所有工作时数. 必须使用考勤钟或刷卡考勤系统来记录雇员工作时数(正常工作时数和加班时数)---Target不接受手工考勤表
2. 必须遵守当地法律关于工资或加班补偿的规定
3. 即使某个国家未有加班工资的法律, 雇员也应当得到加班的额外补偿
4. 雇员工资需按时支付
5. 任何工资中扣除项目需符合当地法律规定
6. 雇员不该对毁损货物负有责任

六、不得雇佣童工
Target对童工的定义: 14岁以下或当地法律规定的最小年龄以下-二者哪个大适用哪个.
1. Target对于雇用童工采取"零容忍"政策. Target政策规定不接受童工生产的产品
2. 学徒工计划必须有书面的实施制度和程序, 且符合当地法律规定
3. 工厂必须保存完整且准确的所有雇员人事纪录, 包括"临时工"与"季节工"
4. 供应商必须知道且遵守进行生产的每个国家当地的法律

七、原产国
1. 根据美国海关与边防局, Target不接受任何通过非法转运进入美国的货物
2. Target对于虚假的原产国的声明采取"零容忍"政策
3. 根据美国海关与边防局, 非法转运是出于规避现有美国法律关于配额,禁运或禁令或获取关税优惠待遇而进行的虚假原产地信息声明
4. 根据美国海关与边防局要求, 供应商/工厂应该对所有生产及进/出口记录保存五年
这些记录应该在工厂至少保留一年, 而且, 如果要求提供应该在72小时内拿出

八、零容忍政策/严重违犯
任何时间对于以下四条标准中的任何一条的违犯, 工厂必须被定为"不遵约", 且3年内不得生产Target自有品牌产品:
如果工厂在做Target产品, Target将不接受这些商品
1. 不得雇用/使用童工
2. 不得使用强迫/强制劳动力
3.公平惩戒措施且不得使用体罚
4. 原产国/不得进行非法转运货物

验厂过程中的常见问题:
1.未合理使用工资帐及工时记录系统
2.未合理提供急救设备
3. 缺少或不完整的人事记录
4.消防安全, 紧急出口及设备
5.缺少合理的原产国记录档案-根据美国海关与边防局, 记录档案需保存5年
6. 工资-未合理支付正常工资以及加班工资

注: 验厂结束, 验厂结果与工厂管理层评阅，工厂同意改正发现的问题的具体时间。如果审验期间发现以下一个或多个问题, 该工厂将被解除注册且认定为"不合约(不合格)"状态

以下被认为是"严重违犯"并且在任何时间内(不只是第三次验厂之后)会使该工厂被认定为"不合约(不合格)"状态. 且三年内不得用该工厂.
1. 体罚
2. 强迫劳动力
3. 使用童工
4.   非法转运
或1. 两次拒绝验厂
2. 第一轮验厂的第三次验厂未通过
3. 后续验厂的第二次未通过

全球遵约(人权)验厂会对以下行为进行评定财务惩罚:
1.拒绝验厂-验厂员到达工厂但被拒绝进入工厂执行验厂
2.未注册工厂-未注册生产Target自有品牌产品的分包商/工厂.
3.不准确信息-工厂名称/地址等信息不准确或未及时更新